央行发布新年“1号令” 规范金控公司关联交易

有助于推动金融控股集团提升关联交易管理水平号令防范利益输送、央行风险传染和监管套利，发布健全宏观审慎政策框架

来源：证券日报

本报记者 刘 琪

中国人民银行2023年的新年“1号令”来了。为规范金融控股公司关联交易行为，规范公司关联促进金融控股公司稳健经营，金控交易防范金融风险号令中国人民银行制定了《金融控股公司关联交易管理办法》（中国人民银行令〔2023〕第1号，央行以下简称《办法》），发布于2月9日正式发布，新年自3月1日起施行。规范公司关联

“金融控股公司参控股机构数量多、金控交易业务和组织架构复杂号令金融活动体量大、央行关联性高，发布规范关联交易管理是加强和完善金融控股公司监管的重要组成部分，是落实党的二十大关于强化金融稳定保障体系总体部署的重要一环。”中国人民银行表示，发布实施《办法》，有助于推动金融控股集团提升关联交易管理水平，防范利益输送、风险传染和监管套利，健全宏观审慎政策框架。

近年来，党中央、国务院高度重视金融控股公司监管工作，明确要求规范金融综合经营和产融结合，加强金融控股公司统筹监管，加快补齐监管制度短板。依据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》，中国人民银行于2020年9月13日发布《金融控股公司监督管理试行办法》，以推动金融控股公司规范发展，有效防控金融风险。

金融市场部宏观研究员周茂华对《证券日报》记者表示，《办法》是《金融控股公司监督管理试行办法》的配套规范文件。人民银行表示，加强金融控股公司监管是今年重点工作之一。

“由于违规关联交易可能弱化金融控股公司内部治理与风控，进一步导致风险传染，严重时可能引发市场波动，甚至产生局部系统性风险。因此，监管部门出台相关规范，防范潜在风险，促进行业规范健康发展。”周茂华认为。

具体来看，《办法》共七章四十八条，包括总则、金融控股公司的关联方、金融控股集团的关联交易、内部管理、报告和披露、监督管理、附则。《办法》明确金融控股公司承担对金融控股集团关联交易管理的主体责任，规范集团内部交易运作，在做好自身管理的基础上，指导和督促附属机构做好关联交易管理，并统一管理集团对外关联交易及其风险敞口。

《办法》结合我国金融控股公司特点，按照实质重于形式和穿透原则，界定金融控股公司关联方以及金融控股集团的关联交易类型，明确禁止性行为，要求其设置关联交易限额；要求金融控股公司完善关联交易定价机制，建立健全关联交易管理、报告和披露制度，建立专项审计和内部问责机制。同时，明确人民银行相关监管措施安排。

中国人民银行表示，下一步将加强与有关部门的监管协作，指导督促金融控股公司认真贯彻落实《办法》要求，强化金融控股公司关联交易监管，促进金融控股集团健康有序发展，维护金融体系稳定。

仲量联行大中华区首席经济学家兼研究部总监庞溟在接受《证券日报》记者采访时表示，预计为了与《金融控股公司监督管理试行办法》相配套，监管部门还将逐步出台针对金融控股集团并表管理、风险隔离、资本管理、授信协调、内控合规、信息共享、预警监测等各方面工作的相关管理办法与配套细则。

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